Что такое комплаенс во внешней торговле (trade compliance)? Как проверить санкционные списки, экспортный контроль и правила импорта на русском, даже если вы новичок

Для начала: что такое «комплаенс во внешней торговле»?

Если коротко, это проверка того, что вы соблюдаете правила импорта и экспорта.

Продавать за границу — не то же самое, что продавать внутри страны. Здесь действуют сразу несколько наборов правил: страны-продавца, страны-покупателя и международные договорённости. Стоит упустить хотя бы одно — и может случиться вот что.

• «Груз застрял на таможне и так и не дошёл»
• «Пошлина оказалась выше, чем я думал, и прибыли не осталось»
• «Не хватило нужного сертификата, и товар вернули»
• «Партнёр, как выяснилось, был под санкциями»

Комплаенс во внешней торговле — это подготовка, которая помогает предотвратить такие проблемы до отправки. Это важно не только для крупных компаний, но и тогда, когда ваш интернет-магазин продаёт за рубеж всего один товар.

5 основ, которые стоит знать в первую очередь

1. Пошлины и код HS

Пошлина — это налог, который платят при ввозе товара. Ставка зависит от кода HS — номера из единой мировой классификации товаров (на его основе построена, например, ТН ВЭД). У одного и того же товара ставка может отличаться в зависимости от страны ввоза и места производства (страны происхождения).

2. Правила импорта

Некоторые страны запрещают ввоз отдельных товаров, требуют разрешения или вводят ограничения по количеству. Продукты питания, косметика, лекарства, химия и электротовары — области, где проверка особенно важна.

3. Документы и сертификация

Помимо инвойса (invoice) и сертификата происхождения, страна-покупатель может потребовать сертификаты безопасности или подтверждение соответствия своим стандартам. Получение некоторых из них занимает несколько недель, поэтому важно узнать о них заранее.

4. Экспортный контроль

Для технологий и комплектующих, которые можно использовать в военных целях, по правилам страны-экспортёра может понадобиться разрешение. Пункт, который легко упустить: «даже если в стране покупателя проблем нет, разрешение вашей собственной страны всё равно может быть нужно».

5. Проверка санкционных списков

Правительства и международные организации публикуют списки лиц и компаний, с которыми торговля запрещена или ограничена (санкционные списки). Проверку того, нет ли вашего партнёра в этих списках, называют санкционным скринингом контрагентов.

Во всех случаях последнее слово за официальной информацией, которую публикуют таможня и ведомства каждой страны. Но чаще всего она написана на языке этой страны, и найти и прочитать её непросто.

Самое сложное — добраться до «официальной информации»

Как только вы начинаете разбираться, то упираетесь в такие препятствия.

• Языковой барьер — таможенные уведомления и правила часто есть только на языке страны
• Слишком много мест для поиска — пошлины на сайте таможни, правила у министерств, сертификация в других органах, а санкционные списки в каждой стране свои
• Объяснения в интернете могут устареть — обзорные статьи и рассказы посредников не всегда учитывают последние изменения

«Так что же из этого верно?» — этот вопрос возникает даже у опытных людей.

Проверяйте на родном языке с «Торговлей и комплаенсом» Factdock

«Торговля и комплаенс» Factdock — это поисковый инструмент, который помогает пройти такие проверки за несколько минут до отправки.

※ Скриншоты в этой статье показаны на китайском (традиционном), испанском и немецком языках. Названия товаров и компаний — вымышленные примеры. На любом языке инструмент работает одинаково.

1. Просто укажите товар и страны на своём языке

Опишите товар обычными словами. Если знаете код HS, можете его добавить, но можно начать и без него. Затем выберите страну экспорта и страну импорта. Factdock работает на 109 языках.

2. Мы ищем официальную информацию таможни и ведомств и наглядно её упорядочиваем

Мы ищем прежде всего официальную информацию, которую публикуют таможни, торговые ведомства, органы сертификации и другие, и показываем её по разделам: пошлины и ставки / правила импорта / необходимые документы / сертификация и стандарты / санкции и экспортный контроль.

Затем мы даём ориентир, можно ли ввезти товар, по 5 уровням: «Ввоз разрешён», «Разрешён с условиями», «Есть ограничения», «Ввоз запрещён» и «Требует проверки». Список того, что подготовить дальше, тоже выводится на вашем языке. У каждого пункта есть URL исходного документа.

3. Проверка по санкционным спискам по названию партнёра

Введите название компании-партнёра, и мы сверим его с санкционными списками США, ООН, ЕС и Великобритании, со списком конечных пользователей (End User List) Министерства экономики, торговли и промышленности Японии (METI) и другими. Компании с тем же названием, но явно из другой страны или отрасли, показываются отдельно.

Используйте результаты как материал для принятия решения. То, что компании нет в списке, не означает, что это «безопасно». Если найдено похожее название или вы сомневаетесь, сверьтесь с официальным списком соответствующего ведомства или обратитесь к специалисту.

Для кого мы это сделали

• Тем, кто только собирается заняться внешней торговлей — чтобы понять, что проверить при первом импорте или экспорте
• Интернет-магазинам, которые продают за рубеж — чтобы проверить правила и документы перед отправкой в новую страну
• Специалистам ВЭД в торговых компаниях и у производителей — чтобы подкрепить слова посредника официальными документами таможни
• Тем, кто готовится заключить договор с новым партнёром — чтобы заранее проверить название компании по санкционным спискам
• Тем, кто хочет искать не на английском — и запрос, и результаты на вашем языке

Стоимость

Тарифы от $9 в месяц. Попробуйте без лишних раздумий. Подробности — на странице тарифов.

В заключение

Правила внешней торговли в каждой стране свои, и они часто меняются. Именно поэтому проверить официальную информацию до отправки — самый короткий путь.

Если вы задаётесь вопросом «Можно ли отправить этот товар в ту страну?», начните с поиска на своём языке.

※ Пошлины и правила могут измениться в любой момент. Показанная информация носит справочный характер, основана на открытых данных, найденных при поиске, и не является юридической или таможенной консультацией. Перед окончательным решением уточните всё у ведомств соответствующей страны или у специалиста.

Factdock за 2 минуты 30 секунд

Видео на английском языке. Субтитры на своём языке можно выбрать в настройках плеера.

Частые вопросы