Trade compliance (tuân thủ thương mại) là gì? Cách kiểm tra danh sách trừng phạt, kiểm soát xuất khẩu và quy định nhập khẩu bằng tiếng Việt, kể cả khi mới bắt đầu

Mở đầu: «trade compliance» là gì?

Nói ngắn gọn, đó là việc kiểm tra để xuất nhập khẩu đúng quy định.

Khác với bán hàng trong nước, giao dịch xuyên biên giới liên quan đến quy định của nhiều nước: quy định của nước bán, quy định của nước mua và cả các thỏa thuận quốc tế. Chỉ cần bỏ sót một điều, những chuyện như thế này có thể xảy ra.

• «Hàng bị giữ ở hải quan, không giao được»
• «Thuế nhập khẩu cao hơn dự tính, không còn lời»
• «Thiếu giấy chứng nhận cần thiết, hàng bị trả về»
• «Đối tác hóa ra lại nằm trong danh sách trừng phạt»

Trade compliance là bước chuẩn bị để ngăn những rắc rối này trước khi gửi hàng. Không chỉ công ty lớn mới cần. Ngay cả khi bạn bán một món hàng ra nước ngoài qua cửa hàng online, điều này cũng liên quan đến bạn.

5 điều cơ bản nên biết trước

1. Thuế nhập khẩu và mã HS

Khoản thuế phải trả khi nhập khẩu gọi là thuế nhập khẩu. Thuế suất được xác định theo mã HS — mã số phân loại hàng hóa dùng chung trên toàn thế giới. Cùng một món hàng, thuế suất có thể khác nhau tùy nước nhập khẩu và nơi sản xuất (xuất xứ).

2. Quy định nhập khẩu

Có nước cấm nhập khẩu một số mặt hàng, hoặc yêu cầu giấy phép và giới hạn số lượng. Thực phẩm, mỹ phẩm, thuốc, hóa chất và hàng điện tử là những lĩnh vực đặc biệt cần kiểm tra.

3. Giấy tờ cần thiết và chứng nhận

Ngoài invoice (hóa đơn thương mại) và giấy chứng nhận xuất xứ, nước nhập khẩu có thể yêu cầu chứng nhận an toàn hoặc chứng nhận phù hợp tiêu chuẩn theo quy định của họ. Có loại mất vài tuần mới xin được, nên biết sớm là rất quan trọng.

4. Kiểm soát xuất khẩu

Công nghệ hay linh kiện có thể dùng cho mục đích quân sự có thể cần giấy phép theo quy định của nước xuất khẩu. «Dù không có vấn đề gì ở nước người mua, vẫn cần giấy phép của nước mình» — đây là điểm rất dễ bị bỏ sót.

5. Kiểm tra danh sách trừng phạt

Chính phủ các nước và tổ chức quốc tế công bố danh sách các đối tượng bị cấm hoặc hạn chế giao dịch (danh sách trừng phạt). Việc kiểm tra xem đối tác có nằm trong danh sách hay không gọi là sàng lọc đối tác.

Với tất cả những điều trên, căn cứ cuối cùng là thông tin chính thức do hải quan và cơ quan chức năng của từng nước công bố. Nhưng phần lớn được viết bằng ngôn ngữ của nước đó, nên tìm và đọc đều khá vất vả.

Điều khó là tìm đến được «thông tin chính thức»

Khi bắt tay vào tìm hiểu, bạn sẽ gặp những rào cản như thế này.

• Rào cản ngôn ngữ — thông báo và quy định của hải quan thường được viết bằng ngôn ngữ của nước đó
• Quá nhiều nơi phải tìm — thuế ở hải quan, quy định ở các bộ, chứng nhận ở cơ quan khác, danh sách trừng phạt thì mỗi nước một khác
• Bài giải thích trên mạng có thể đã cũ — bài tổng hợp hay lời giải thích của bên trung gian đôi khi chưa cập nhật thay đổi mới nhất

Phân vân «rốt cuộc cái nào mới đúng?» là chuyện mà cả người có kinh nghiệm cũng gặp.

Kiểm tra bằng tiếng mẹ đẻ với Thương mại và tuân thủ của Factdock

Thương mại và tuân thủ của Factdock là công cụ tìm kiếm giúp bạn thực hiện các bước kiểm tra này chỉ trong vài phút trước khi gửi hàng.

※ Ảnh màn hình trong bài được hiển thị lần lượt bằng tiếng Trung (phồn thể), tiếng Tây Ban Nha và tiếng Đức. Tên sản phẩm và tên công ty là ví dụ giả định. Dùng ngôn ngữ nào cũng đều như nhau.

1. Chỉ cần nhập sản phẩm và quốc gia bằng tiếng mẹ đẻ

Chỉ cần viết tên sản phẩm bằng lời thường ngày. Nếu biết mã HS, bạn có thể nhập kèm; không biết cũng vẫn bắt đầu được. Sau đó chọn nước xuất khẩu và nước nhập khẩu. Factdock hỗ trợ 109 ngôn ngữ.

2. Tìm thông tin chính thức của hải quan và cơ quan chức năng, sắp xếp dễ hiểu

Chúng tôi tìm kiếm chủ yếu thông tin chính thức do hải quan, cơ quan thương mại và tổ chức chứng nhận của từng nước công bố, rồi hiển thị theo nhóm thuế và thuế suất / quy định nhập khẩu / giấy tờ cần thiết / chứng nhận và tiêu chuẩn / trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu.

Sau đó, khả năng xuất nhập khẩu được thể hiện theo 5 mức: «Được nhập khẩu», «Được nhập có điều kiện», «Có quy định hạn chế», «Cấm nhập khẩu» và «Cần kiểm tra thêm», kèm danh sách những việc cần chuẩn bị tiếp theo bằng tiếng mẹ đẻ. Mỗi mục đều có URL nguồn của tài liệu gốc.

3. Kiểm tra danh sách trừng phạt bằng tên đối tác

Khi bạn nhập tên công ty đối tác, chúng tôi sẽ đối chiếu với các danh sách trừng phạt do Mỹ, Liên Hợp Quốc, EU và Anh công bố, cùng End User List của Bộ Kinh tế, Thương mại và Công nghiệp Nhật Bản (METI) và các danh sách khác. Các công ty trùng tên nhưng rõ ràng khác quốc gia hoặc ngành nghề sẽ được hiển thị riêng.

Hãy dùng kết quả như tư liệu để bạn cân nhắc. Không tìm thấy trong danh sách không có nghĩa là «an toàn». Khi có kết quả tên gần giống hoặc khi còn phân vân, vui lòng kiểm tra danh sách chính thức của cơ quan chức năng hoặc hỏi chuyên gia.

Chúng tôi mong công cụ này đến với những ai

• Những ai sắp bắt đầu kinh doanh xuất nhập khẩu — khi muốn nắm được cần kiểm tra những gì cho lần xuất nhập khẩu đầu tiên
• Những ai bán hàng ra nước ngoài qua cửa hàng online — khi muốn kiểm tra quy định và giấy tờ trước khi gửi hàng đến nước mới
• Phụ trách xuất nhập khẩu tại công ty thương mại hoặc nhà sản xuất — khi muốn đối chiếu lời giải thích của bên trung gian với tài liệu chính thức của hải quan
• Những ai sắp ký hợp đồng với đối tác mới — khi muốn kiểm tra danh sách trừng phạt bằng tên công ty đối tác
• Những ai muốn tìm hiểu bằng ngôn ngữ khác tiếng Anh — cả nhập liệu lẫn kết quả đều bằng ngôn ngữ của bạn

Chi phí

Gói chỉ từ $9 mỗi tháng. Hãy thoải mái dùng thử. Chi tiết giá có ở trang bảng giá.

Lời kết

Quy định thương mại mỗi nước một khác và thường xuyên thay đổi. Vì vậy, kiểm tra bằng thông tin chính thức trước khi gửi hàng là con đường ngắn nhất.

Khi bạn tự hỏi «gửi món hàng này sang nước đó có ổn không?», hãy thử tìm bằng tiếng mẹ đẻ trước nhé.

※ Thuế và quy định có thể thay đổi bất cứ lúc nào. Thông tin hiển thị là thông tin tham khảo dựa trên thông tin công khai tìm được qua tìm kiếm, không phải tư vấn pháp lý hay tư vấn thủ tục hải quan. Trước khi đưa ra quyết định cuối cùng, vui lòng xác nhận với cơ quan chức năng của từng nước hoặc chuyên gia.

Factdock trong 2 phút 30 giây

Video bằng tiếng Anh. Bạn có thể chọn phụ đề bằng ngôn ngữ của mình trong phần cài đặt của trình phát.

Câu hỏi thường gặp